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金交所“第一股”遭重创 中科金财员工持股计划被深套

2017-07-11 15:40:51 来源:和讯

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中科金财(002657.SZ)当仁不让被视为A股市场的金交所“第一股”。截至2016年年末,公司控股子公司大连金融资产交易所(大金所)全年交易规模已近1000亿元。监管层如此重磅“炸弹”一出,中科金财是首当其冲遭受重创。

近日,交易场所清理整顿丢下一颗重磅“炸弹”。

在互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室日前下发的《关于对互联网平台与各类交易场所合作从事违法违规业务开展清理整顿的通知》(整治办函[2017]64号)(下称《通知》))中,《通知》将各类交易场所违法违规业务清查范围进一步扩大,除了此前明确纳入其中的各类互联网金融平台以外,此次清理整顿的对象更是扩大到了互联网公司。

对此,北京一家平台负责人直言,实际上,业内有不少知名平台都与金交所有或多或少的合作,合作业务涉及债权转让、定向融资计划等。“大家以前都是这么干的。真要整改的话,得牵涉一大片。”

另据不完全统计,自2010年全国首家金融资产交易所成立以来,截至2017年7月6日,全国共有52家金融资产交易所/中心,分布在22个省市。其中,浙江和江苏最多,分别拥有5家金融资产交易中心;陕西、辽宁、黑龙江、贵州和广东分别有4家金交所;其余15个地区分别有1-3家。

其中,在沪深两市中,中科金财(002657.SZ)当仁不让被视为A股市场的金交所“第一股”。截至2016年年末,公司控股子公司大连金融资产交易所(大金所)全年交易规模已近1000亿元。监管层如此重磅“炸弹”一出,中科金财是首当其冲遭受重创。

“考虑当前金融行业的大环境,清理整顿工作进一步加强可能对公司的金融资产交易业务成长带来较大的负面影响。”对此,有资深业内人士直言。

不仅如此,在一年锁定期即将来临之际,员工第一期持股计划仍被深套中。就在一年前,上述员工持股计划买入公司股票的均价高达51.71元/股。截至7月10日收盘,公司股票已大幅下跌至28.86元,区间跌幅超过四成【其间仅有一次年度分红,为10派0.5元(含税)】。

金交所“第一股”遭重创

《通知》强调,近期,一些互联网平台仍然与各类交易场所合作开展违法违规业务,存在较大风险隐患。一些互联网平台明知监管要求(包括交易场所不得将权益拆分发行、降低投资者门槛、变相突破200人私募上限等政策红线),仍然与各类交易场所合作,将权益拆分面向不特定对象发行,或以“大拆小”“团购”“分期”等各种方式变相突破200人限制。

此外,一些产品无固定期限、资金和资产无法对应,存在资金池问题;一些产品未向投资者披露信息和提示风险,甚至将高风险资产进行包装粉饰,向不具备风险承受能力的中小投资者出售,一旦信用风险爆发,可能影响社会稳定。

无疑,作为清理整顿的主体之一,金交所亦难以幸免。此前,中科金财率先在行业内战略投资大金所和通过安粮期货间接参股安徽金融资产交易所(安金所)。

2015年4月30日,公司与大连产权交易所等七方共同签署了《关于大连金融资产交易所有限公司的增资扩股协议》,根据辽宁东方阳光资产评估有限公司出具的评估报告,公司以人民币2502.36万元认购大金所20%的股权,成为其单一第一大股东。

正是在公司首开先河之后,国内掀起了一阵参股金交所的热潮。2015年8月和11月,中国平安、蚂蚁金服分别入股了前海和天津金融资产交易所,到2016年上半年,中国平安继续收购重庆金融资产交易所,百度也发起设立了西安百金互联网金融资产交易中心。

2016年7月,公司接着以2600万元受让中鼎支付持有的大金所10%的股权,2016年12月,公司再以5200万元受让浙江金融资产交易中心持有的大金所20%的股权。受让完成后,公司将合计持有大金所50%的股权,并拥有55%表决权,对大金所达到控制变为子公司。

不过,据中科金财披露的2016年年报显示,尽管大金所交易规模庞大,但其盈利能力并没有体现出来。报告期内,公司对大金所在权益法下确认的投资损益仅录得161.31万元。

2016年9月,中科金财再度发布公告称,公司及中科投资与国富资本和宫晓冬出资设立北京国富金财市场投资合伙企业(有限合伙),注册资金为3亿元,其中公司出资1.02亿元。该合伙企业主要在全国范围内投资建设并运营金融资产交易所或交易中心,旨在获取金交所牌照。

该合伙企业还引入了中国交易所行业“泰斗级”人物熊焰及其团队。熊焰曾任北金所的董事长和总裁,中国银行间市场交易商协会副秘书长等职。截至去年年末,该合伙企业仅办理完成工商注册登记,并没有开展实质性的业务。

另据网贷研究中心估测,目前传统网贷平台与金交所合作的累计规模约在1000-2000亿元,全部互金公司与金交所合作的累计规模将在万亿元以上。由此,上述违法违规业务叫停对后者带来的冲击亦可想而知。

员工持股计划被深套

值得一提的是,不仅仅是公司金交所业务或遭遇重创,参与公司首期员工持股计划的员工也被深套其中。

据公司7月8日披露的提示性公告称,公司第一期员工持股计划锁定期即将于7月21日到期。不过,截至7月10日,在持有一年时间快到期之际,该员工持股计划账面价值已出现急剧缩水,浮亏逾四成。

若按当天收盘价28.86元计算,持有将近一年过后,该员工持股计划持有的公司股票已大跌44.19%。

此前,截至2016年7月21日,公司第一期员工持股计划实施完成股票购买,员工持股计划的管理人华泰证券(上海)资产管理有限公司通过二级市场购买(包括大宗交易)的方式买入公司股票190.8700万股,占公司总股本的0.57%,购买均价51.71元/股,该计划所购买的股票锁定期为2016年7月21日至2017年7月21日。

根据该员工持股计划,员工持股计划参与员工合计不超过300人,具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。员工持股计划筹集员工资金总额为不超过4000万元,具体金额根据实际出资缴款资金确定,资金来源为员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金。

此外,公司还通过分级的方式放大杠杆,由华泰资管中科金财共同成长1号资产管理计划按照3:1:2的比例设立优先级份额、中间级份额和次级份额。

另据中科金财去年发布的员工持股计划草案显示,公司财务总监赵学荣、董事会秘书贺岩、副总经理张京辉在内的一众高管分别出资278万元、233万元、79.36万元,占员工持股计划的比例分别为6.95%、5.83%、1.98%。

对此,公司称,当该计划清算时资产不足以支付优先级份额的本金和预期年化收益、中间级份额的本金和预期年化收益及次级份额本金和利息时,将由公司实际控制人沈飒和朱烨东提供连带保证担保,但担保本金和利息仅按资管计划成立之日的一年期银行存款利率计算的一年期利息。由此,至少目前看来,公司员工持股计划已得不偿失。


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关键词: 中科金财 金交所整治
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